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快播伦理电影在线观看 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书(更新)
发布日期：2024-10-15 17:41 点击次数：58
南边品性优选生动配置混杂型证券投资基 金招募阐述书（更新） 基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司 基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司 截止日：2022 年 07 月 11 日 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 2 目次 §1 前言..............................................................................................................................................4 §2 释义..............................................................................................................................................5 §3 基金料理东说念主..................................................................................................................................9 §4 基金托管东说念主................................................................................................................................18 §5 关连服务机构............................................................................................................................21 §6 基金的召募................................................................................................................................76 §7 基金合同的收效........................................................................................................................77 §8 基金份额的申购和赎回............................................................................................................78 §9 基金的投资................................................................................................................................88 §10 基金的财产............................................................................................................................101 §11 基金资产估值........................................................................................................................102 §12 基金的收益与分拨................................................................................................................107 §13 基金的用度与税收................................................................................................................109 §14 基金的司帐与审计................................................................................................................111 §15 基金的信息表露....................................................................................................................112 §16 风险揭示................................................................................................................................118 §17 基金合同的变更、隔断和基金财产的清理........................................................................122 §18 基金合同的内容节录............................................................................................................124 §19 基金托管条约的内容节录....................................................................................................143 §20 基金份额捏有东说念主服务............................................................................................................158 §21 其他应表露事项....................................................................................................................160 §22 招募阐述书存放极度查阅方式............................................................................................161 §23 备查文献................................................................................................................................162 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 3 重要辅导 本基金经中国证监会 2016 年 5 月 9 日证监许可[2016]1004 号文注册召募。本基金的基 金合同于 2016 年 8 月 1 日肃肃收效。 基金料理东说念主保证招募阐述书的内容着实、准确、完好。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，充分研讨自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等详见招 募阐述书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关连法 律法例由非上市中小企业选拔非公开方式刊行的债券。由于不可公开来去，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金 可能无法卖出所捏有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金投资范围包括中国存托凭证而濒临的中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失 的风险、与中国存托凭证刊行机制关连的风险等。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃肃阅读本基金的《招募阐述书》、《基 金合同》及基金家具贵寓纲目等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面坚决本基金的风险收益特征和家具脾气，并充分研讨自身的风险承受智力，感性判 断商场，严慎作念出投资决策。 基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。 基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极度净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金料理东说念主提醒 投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。 本招募阐述书仍是本基金托管东说念主复核。本招募阐述书所载内容截止日为 2022 年 7 月 11 日,联系财务数据和净值推崇截止日为 2022 年 6 月 30 日（未经审计）。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 4 §1 前言 本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。 本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》（以下简称 “《信息表露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》以及《南 方品性优选生动配置混杂型证券投资基金基金合同》编写。 基金料理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何空虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息,或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。 本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极度他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 5 §2 释义 在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金 2、基金料理东说念主：指南边基金料理股份有限公司 3、基金托管东说念主：指中国建立银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有用纠正和补充 5、托管条约：指基金料理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《南边品性优选生动配置混 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 6、招募阐述书或本招募阐述书：指《南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募 阐述书》极度更新 7、基金家具贵寓纲目：指《南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金基金家具贵寓 纲目》极度更新 8、基金份额发售公告：指《南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金基金份额发售 公告》 9、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表自便文献、司法解释、 行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、求教等 10、《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第六次 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次纠正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次纠正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的纠正 11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 12、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 6 13、《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的， 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 15、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》 及颁布机关对其通常作念出的纠正 16、中国证监会：指中国证券监督料理委员会 17、银行业监督料理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督料理委员会 18、基金合同当事东说念主：指受基金合同抑止，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 19、个东说念主投资者：指依据联系法律法例规则可投资于证券投资基金的天然东说念主 20、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并 存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 21、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境内 证券期货投长途理办法》（包括其通常纠正）及关连法律法例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 22、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 23、基金份额捏有东说念主：指依基金合同和招募阐述书正当取得基金份额的投资东说念主 24、基金销售业务：指基金料理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 25、销售机构：指南边基金料理股份有限公司以及合适《销售办法》和中国证监会规则 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南边基金料理股份有限公司 或接受南边基金料理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 7 28、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其捏有的、基金料理东说念主所料理的基金 份额余额极度变动情况的账户 29、基金来去账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理基金 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同收效日：指基金召募达到法律法例规则及基金合同规则的条件，基金料理 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的日历 31、基金合同隔断日：指基金合同规则的基金合同隔断事由出现后，基金财产清理完结， 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 32、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，最长不得超越 3 个月 33、存续期：指基金合同收效至隔断之间的不如期期限 34、作事日：指上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日 35、T 日：指销售机构在规则时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的绽开日 36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个作事日(不包含 T 日)，n 为天然数 37、绽开日：指为投资东说念主理理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日 38、绽开时刻：指绽开日基金接受申购、赎回或其他来去的时刻段 39、《业务王法》：指《南边基金料理股份有限公司绽开式基金业务王法》，是表率基 金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵 守 40、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募阐述书的规则肯求购买基金 份额的行动 41、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募阐述书的规则肯求购买基金 份额的行动 42、赎回：指基金合同收效后，基金份额捏有东说念主按基金合同和招募阐述书规则的条件要 求将基金份额兑换为现款的行动 43、基金退换：指基金份额捏有东说念主按照本基金合同和基金料理东说念主届时有用公告规则的条 件，肯求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东说念主料理的其他基 金份额的行动 44、转托管：指基金份额捏有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所捏基金份额 销售机构的操作 45、定投斟酌：指投资东说念主通过联系销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 8 46、多数赎回：指本基金单个绽开日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额) 超越上一绽开日基金总份额的 10% 47、销售服务费：指从基金财产入网提的，用于本基金商场推论、销售以及基金份额捏 有东说念主服务的用度 48、A 类基金份额：指在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金资产净值 入网提销售服务费的基金份额 49、C 类基金份额：指从本类别基金资产净值入网提销售服务费，且不收取申购用度的 基金份额 50、元：指东说念主民币元 51、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作费事等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来去的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规则 52、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连费 用后的余额 53、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款极度 他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 55、基金份额净值：指盘算推算日基金资产净值除以盘算推算日基金份额总额 56、基金资产估值：指盘算推算评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和基金份 额净值的过程 57、规则媒介：指合适中国证监会规则条件的用以进行信息表露的宇宙性报刊及《信息 表露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 58、不可抗力：指本基金合同当事东说念主不可料到、不可幸免且不可克服的客不雅事件 以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法纠正后，如适用本基 金，关连内容以纠正后法律法例、业务王法为准。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 9 §3 基金料理东说念主 3.1 基金料理东说念主概况 称呼：南边基金料理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时刻：1998 年 3 月 6 日 法定代表东说念主：周易 注册成本：3.6172 亿元东说念主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 估计东说念主：常克川 1998 年，南边基金料理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南边证券 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 2014 年公司进行增资扩股，注册成本金增至 3 亿元东说念主民币。 2018 年 1 月，公司全体变更成立为南边基金料理股份有限公司,注册成本金 3 亿元东说念主民 币。 2019 年 7 月 30 日，公司注册成本增至 3.6172 亿元。面前公司股权结构为华泰证券股 份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信有限公司 13.72%、兴 业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业料理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业料理合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要东说念主员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，盘算推算机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委文告、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席实施官、实施委员会主任、党委委员，南边 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 10 基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，Ass etMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才疏通服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投长途理有限公司干部，华泰证券资产料理总部高等 司理、证券投资部投资经营员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、 证券投资部副总司理、详细事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司实施委员会委员、董事会秘书，南边基金料理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金料理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联结证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实施办主任、总裁特别助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建立开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建立开发（集团）有限 公司董事、深圳资产料理有限公司董事、深圳市投控成本有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁爱东说念主寿保障股份有限公司监事、金融安谧发展研究院理事、南边 基金料理股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才疏通服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高等主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司计谋研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东说念主才集团有限 公司董事, 深圳市公路客货运载服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深 圳大剧院运营料理有限使命公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建立发展 有限公司董事,南边基金料理股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商料理硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险料理处业务审查副科长、风险料理处尽责探听科科长，柯达亚太影像材料制 造财务司理（乐凯并购神气），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大栈房有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门海外相信有限公司副 总司理。现任厦门海外相信有限公司总司理，南边基金料理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏作事）、总 司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金料理股份有限公司董事。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 11 杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤 海外司帐师行，光大银行证券部，好意思国 NASDAQ，中国证监会，南边基金料理有限公司督察 长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总裁，南边东英资产料理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，栽种部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任职东南大学经济料理学院教师，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融革命 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本商场研究会会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行颓落董事，汇丰银 行（中国）颓落董事，上海证券来去所科创板轨制评估行家委员会主任，南边基金料理股份 有限公司颓落董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东说念主民政府公事员，北京同达讼师事务所律 师，北京中伦金通讼师事务所合伙东说念主，北京中伦文德讼师事务所合伙东说念主，中国证监会第四~ 六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、成本商场业 务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份 有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源集团有 限公司等公司的颓落董事。 林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学料理学院 司帐学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面限定尺度委员会谈论行家组成员，广东省总工 会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广东省里面限定协会副会长，中山大学料理学院 司帐学教师、博士生导师，南边出书传媒股份有限公司颓落董事，广州视源电子科技股份有 限公司颓落董事，广州地铁假想研究院股份有限公司颓落董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司颓落董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司颓落董事，南边基金料理股份有限公司颓落 董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组行家谈论委员会委 员。现任致同司帐师事务所（特殊正常合伙）料理合伙东说念主，中国并购公会常务副会长，北京 注册司帐师协会副会长，上海证券来去所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金料理 股份有限公司颓落董事。 徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学料理学院副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司颓落董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司颓落董事，南边基金料理股份有限公司颓落董事。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 12 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代政 治率领员、师政事部组织科正连职职业,陆军第 42 集团军政事部组织处副营职职业，驻香港 部队政事部组织处正营职职业，驻澳门部队政事部正营职职业，陆军第 163 师政事部宣传科 副科长(正营职)，深圳市纪委栽种调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政建立室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副文告、工会主席，南边基金料理 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰海外金融控股 有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司监事。 陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理。现任厦门海外相信有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券汇聚金融部高等经营司理，兴 业证券计谋发展部经营斟酌与绩效分析司理、私财委科技金融部斟酌发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和搭理斟酌处总监、钞票料理部总司理助理。现任兴业证券钞票管 理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规料理总部职员，深圳市融通成本料理股份有限公司职员，南边基金料理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、监察稽核 部董事、监察稽核部负责东说念主。 徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 神气司理，南边基金料理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部实施董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金料理股份有限公司详细 料理部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金料理股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于 东联融资租出有限公司，曾任南边基金料理股份有限公司合肥搭理中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥搭理中心总经 理。 3.2.3 公司高等料理东说念主员 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 13 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职德勤海外司帐师行，光大银行证券部，好意思国 NASDAQ，证监会，南边基金料理有限公司督 察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总裁，南边东英资产料理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江 苏省投资公司业务司理，江苏海外招商公司部门司理，江苏省海外相信投资公司投资银行部 总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边成本料理有限公司董事长。 现任南边基金料理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 财政部地点预算司及办公厅秘书，中国经济开发相信投资公司详细料理部总司理，南边基金 料理有限公司北京分公司总司理、家具开发部总监、总裁助理、首席商场实施官。现任南边 基金料理股份有限公司副总裁、党委委员，南边成本料理有限公司董事长。 常克川先生，副总裁，EMBA 工商料理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联结证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本料理有限公司董事。现任南边 基金料理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委文告。 李海鹏先生，副总裁，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高中分析师，南边基金料理有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实施总监、宇宙社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事。现任南 方基金料理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金料理有限公司研究员、商场部总助，中国东说念主寿资产料理有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金料理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金料理有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现 任南边基金料理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及斟酌财务部总司理助理，南边基金料理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金料理股份有限公司 督察长，南边成本料理有限公司董事。 3.2.4 基金司理 本基金历任基金司理为：李振兴先生，料理时刻为 2016 年 8 月 1 日于今。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 14 李振兴先生，武汉大学盘算推算机、工商料理双学士，金融学硕士，具有基金从业资历。曾 赴任于艾默生汇聚能源有限公司；2008 年 6 月起赴任于长城基金料理有限公司，历任行业 研究员、研究组组长、基金司理助理；2014 年 4 月 18 日至 2015 年 10 月 15 日，任长城久 利保本、长城保本的基金司理；2014 年 9 月 5 日至 2015 年 10 月 15 日，任长城久鑫保本的 基金司理。2015 年 10 月加入南边基金；2017 年 6 月 14 日至 2019 年 1 月 25 日，任南边安 康混杂基金司理；2020 年 4 月 23 日至 2022 年 2 月 18 日，任南边沪深 300 增强基金司理； 2016 年 8 月 1 日于今，任南边品性混杂基金司理；2017 年 9 月 13 日于今，任南边欢快混杂 基金司理；2017 年 12 月 6 日于今，任南边优享分成混杂基金司理；2021 年 2 月 9 日于今， 任南边非常优选 3 个月捏有混杂基金司理；2021 年 11 月 23 日于今，任南边领航优选混杂 基金司理；2021 年 12 月 28 日于今，兼任投资司理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 联席首席投资官孙鲁闽先生，现款投资部总司理夏晨光先生，来去料理部总司理王珂女士， 固定收益投资部总司理李璇女士快播伦理电影在线观看，混杂资产投资部总司理乔羽夫先生快播伦理电影在线观看，固定收益研究部总经 理陶铄先生，权益投资部总司理茅炜先生，权益研究部总司理章晖先生，指数投资部总司理 罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理唐小东先生。 3.2.6 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 3.3 基金料理东说念主的职责 （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定细则基金收益分拨有斟酌，实时向基金份额捏有东说念主分拨收益； （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说； （6）编制季度论说、中期论说和年度论说； （7）盘算推算并公告基金资产净值，细则基金份额申购、赎回价钱； （8）办理与基金财产料理业务步履联系的信息表露事项； （9）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会； （10）保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵寓； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 15 （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为； （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 3.4 基金料理东说念主对于遵命法律法例的承诺 1、基金料理东说念主承诺遵命《基金法》极度他关连法律法例的规则，建立健全的里面限定 轨制，采纳有用措施，退却违背《基金法》极度他关连法律法例行动的发生。 2、基金料理东说念主承诺不从事下列行动： （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不刚正地对待料理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益； （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）潜入因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来去步履； （7）卤莽职守，不按照规则履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行动。 3.5 基金料理东说念主对于谢却性行动的承诺 为休养基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金谢却从事下列行动： （1）承销证券； （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱极度他不正大的证券来去步履； （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他步履。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓舞、践诺限定东说念主或者 与其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利 益突破，合适中国证监会的规则，并履行信息表露义务。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 16 3.6 基金司理承诺 1、依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着勤勉尽责的原则为基金份额捏有东说念主谋 取最大利益； 2、不可利用职务之便为我方、受雇东说念主或基金份额捏有东说念主除外的东说念主谋取利益； 3、不潜入在职职期间明察的联系证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资斟酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关连的来去步履； 4、不以任何形势为其他组织或个东说念主进行证券来去。 3.7 基金料理东说念主的里面限定轨制 1、里面限定轨制概述 为了保证公司表率运作，有用地驻守和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以极度他信息着实、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。 里面限定轨制是指公司为竣事里面限定办法而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 程序与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面限定大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理轨制 的统辖和率领，里面限定大纲明确了内控办法、内控原则、限定环境、内控措施等内容。 基本料理轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投长途理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表露轨制、信息时刻料理轨制、贵寓档案料理轨制、功绩评估考察轨制 和紧要应变轨制等。 部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭使命、 操作守则等的具体阐述。 2、里面限定原则 健全性原则。里面限定机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作方法。 有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，休养内限定度的有用 实施。 颓落性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对颓落，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 互相制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 17 成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。 3、主要里面限定轨制 （1）里面司帐限定轨制 公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐作事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。 里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务清理轨制和程序、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务吩咐轨制等。 （2）风险料理限定轨制 风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构配置、 风险限定的程序、风险限定的具体轨制、风险限定轨制实施情况的监督等部分组成。 风险限定的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、来去风险料理轨制、财务风险限定制 度、信息时刻系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、逃匿轨制等程 序性风险料理轨制。 （3）监察稽核轨制 公司成立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体颓落董事同意。 督察长负责组织率领公司监察稽核作事。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和颓落的探听权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送作事论说，并在董事会及董事会下设的关连特地委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。 公司成立监察稽核部门，具体实施监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事历程。 监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵命联系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。 §4 基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 18 称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 成立时刻：2004 年 09 月 17 日 组织形势：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：捏续经营 基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 估计东说念主：李申 估计电话：(021) 6063 7102 （二）主要东说念主员情况 中国建立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金商场处、证券保障资产商场处、 搭理相信股权商场处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营料理处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支捏处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工 300 余东说念主。 （三）基金托管业务经营情况 算作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建立银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，握住加强风险料理和里面限定，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产捏有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建立银行托管资产规模握住扩大，托管业务品种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务 等家具在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的营业银行之一。为止 2021 年三季度末，中国建立银行已托管 1120 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服 务智力和业务水平，赢得了业内的高度认同。为止面前，中国建立银行先后屡次被《全球托 管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气 多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019、2020、2021 年分别 荣获《亚洲银行家》颁发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、 “中国年度托管银行（大型银行）”以及“中国最好数字化资产托管银行”奖项。 二、基金托管东说念主的里面限定轨制 （一）里面限定办法 中国建立银行托管业务确保贯彻落实国度联系法律法例及监管规则，勤勉尽责，恪尽责 守，保证托管资产的安全、完好，保障所托管基金的稳健运行，休养基金份额捏有东说念主利益； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 19 表率业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，有用管控托管业务风险；确保所表露信息 的完好、实时，保证客户信息不泄漏。 （二）里面限定组织结构 中国建立银行设有风险料理与内控料理委员会，负责全行风险料理与里面限定的研究、 议事和和谐作事。里面限定料理部门是牵头里面限定料理的职能部门，牵头里面限定体系的 统筹斟酌、组织落实和查验评价。资产托管业务部配置特地负责里面限定作事的处室，配备 了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规作事。 （三）里面限定原则 中国建立银行托管业务里面限定罢职全面性、重要性、制衡性、适合性和颓落性原则 。 1.全面性原则。里面限定团结和渗入于托管业务各项历程和各个方法，遮掩通盘的机构、 岗亭，抑止通盘托管业务东说念主员。 2.重要性原则。里面限定在全面限定的基础上，关防卫要的托管业务事项和高风险托管 业务领域。 3.制衡性原则。里面限定坚捏风险为本、审慎经营的理念，成立托管机构和开办托管业 务均坚捏内控优先，在组织机构、权责分拨、业务历程等方面形成互相制约、互相监督的机 制。 4.适合性原则。里面限定与托管业务料理模式、业务规模、家具复杂进程、风险情状等 相匹配，并根据情况变化实时调整。 5.颓落性原则。保证客户资产与建立银行自有资产、托管的其他资产互相颓落，对不同 客户的资产分别配置账户、颓落核算、分账料理。 （三）里面限定措施 1.托管资产看护限定。严格按照法律法例和合同约定履行托管东说念主安全看护可限定账户内 托管资产的职责，所托管资产与托管东说念主自有资产、托管的其他资产严格分开，保证托管资产 的安全、颓落和完好。 2.授权限定。托管业务纳入全行统一的授权料理体系，严格在授权范围内实施，严禁超 范围经营。明确业务处理岗亭权限，各级东说念主员在授权范围内应用权益和承担使命。明确不相 容岗亭，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、互相制约的作事机制。 3.规章轨制限定。制定系统化、表率化的托管业务料理轨制，并如期重检与纠正，捏续 维持托管业务规章轨制的适合性和有用性，严格保障托管业务表率运营。 4.历程限定。严格指示领受、清理、核算、监督的历程化料理，限定枢纽风险点。 5.信息系统限定。捏续加强内控妙技的新时刻运用，提高内控自动化水缓和有用性。 6.业务一语气性限定。建立托管业务济急响应及还原机制，竣事对运营中断事件的快速响 应和实时处置。组织开展济急演练，保障托管业务捏续运营。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 20 7.运营环境限定。托管业务作事环境合适监管和限定要求，运营环境颓落，灌音、摄像 及门禁捏续有用。系统竣事颓落与碎裂，建立安全的数据传输通说念和数据备份机制，保障数 据传输和存储安全。 8.职工行动料理限定。明确职工行动守则，表率职工日常行动，加强职业说念德和职工操 守栽种，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。 自 2007 年起，资产托管业务部一语气遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面限定审 计，均获无保属意见，并仍是成为旧例化的内控作事妙技。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、 《证券投资基金托管业务料理办法》极度配套法例和基金合同、托管条约的约定，监督所托 管基金的投资运作，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金料理东说念主发送的投资 指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。 （二）监督历程 基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违背法律法例及基金托管条约的规则，应当断绝 实施，实时辅导基金料理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会论说。基金托管东说念主发 现基金料理东说念主依据来去程序仍是收效的指示违背法律法例、基金托管条约规则的，应当实时 辅导基金料理东说念主在规如期限内改正，并依照法律法例的规则实时向中国证监会论说。 每个作事日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现特别情况，向基金料理东说念主进行 风险辅导，与基金料理东说念主进行情况核实，督促其改正，并依照法律法例的规则实时向中国证 监会论说。 基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托管东说念主发出的辅导，应 在规则时刻内回答并改正；对基金托管东说念主的合理疑义，应实时解释或举证；对基金托管东说念主按 照法律法例和托管条约的要求需向中国证监会论说的事项，应积极配合提供关连数据贵寓和 轨制等。 §5 关连服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 21 南边基金料理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 估计东说念主：张锐珊 5.1.2 代销机构 南边品性混杂代销银行： 序号 代销机构称呼 代销机构信息 1 中国建立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号 院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 估计东说念主：王嘉朔 客服电话：95533 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 估计东说念主：谢宇晨 客服电话：95588 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 22 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 估计东说念主：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 估计东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东说念主：郑杨 估计东说念主：朱瑛 估计电话：021-61618888 客服电话：95528 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：朱鹤新 估计东说念主：王晓琳 电话：010-66637271 客服电话：95558 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：王凯 客服电话：400-830-8003 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 23 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 估计东说念主：寇静怡 电话：010-58560666 客服电话：95568 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 估计东说念主：闵爱勤 电话：010-63637199 传真：010-63639709 客服电话：95595 13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层 法定代表东说念主:吕家进 估计东说念主:孙琪虹 估计电话:021-52629999 客服电话:95561 14 吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 估计东说念主：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 15 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号 法定代表东说念主：沈仁康 估计东说念主：沈崟杰 估计电话：0571-88261822 客服电话：95527 16 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：李伏安 估计东说念主：王宏 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 24 电话：022-58314846 客服电话：95541 17 恒丰银行股份有限公司 注册地址： 济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址： 山东省济南市历下区泺源大 街 8 号绿城金融中心 法定代表东说念主： 陈颖 估计东说念主： 刘晓明 电话：0351-59667794 传真：021-63890196 客服电话：95395 18 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭 州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭 州银行大厦 法定代表东说念主：陈震山 估计东说念主：蔡捷 估计电话：0571-85109708 客服电话：95398 19 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 估计东说念主：汤征途 估计电话：021-68475521 客服电话：95594 20 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：张东宁 估计东说念主：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 21 北京农村营业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东说念主：王金山 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 25 估计东说念主：鲁娟 客服电话：010-96198；4008896198 22 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表东说念主：吴明理 估计东说念主：张卓智 电话：0535-6699671 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 23 上海农村营业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表东说念主：徐力 估计东说念主：施传荣 估计电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 24 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 估计东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 25 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：卢国锋 估计东说念主：朱杰霞 估计电话：0769-27239605 客服电话：956033 26 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 估计东说念主：胡技勋 估计电话：0574-89068340 客服电话：95574 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 26 27 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建矗立途 933 号 汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建矗立途 933 号 汉口银行大厦 法定代表东说念主：陈新民 估计东说念主：周田 估计方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558 （宇宙） 28 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法定代表东说念主：林军 估计东说念主：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 29 深圳农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号配合金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号配合金融大厦 法定代表东说念主：李光安 估计东说念主：沈念念敏 估计电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 30 东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东 莞农商银行大厦 法定代表东说念主：王耀球 估计东说念主：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 31 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号 法定代表东说念主：郭志文 估计东说念主：李至北 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 27 电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60-95537 32 乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木王人市会展正途 599 号 办公地址：乌鲁木王人市会展正途 599 号 法定代表东说念主：任念念宇 估计东说念主：王小培、王云 电话：0991-4500319、0991-4563677 传真：0991-4500319 客服电话：0991-96518 33 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 广州银行大厦 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 广州银行大厦 法定代表东说念主：姚建军 估计东说念主：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 34 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市吉利北大街 28 号 办公地址：石家庄市吉利北大街 28 号 法定代表东说念主：乔志强 估计东说念主：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 35 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东说念主：李宏鸣 估计东说念主：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 36 广东顺德农村营业银行股份有限公 司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会 拥翠路 2 号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 28 拥翠路 2 号 法定代表东说念主：姚真勇 估计东说念主：杨素苗 电话：0757-22382524 传真：0757-22388777 客服电话：0757-22223388 37 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表东说念主：李宗唐 估计东说念主：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 38 广州农村营业银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路 1 号 法定代表东说念主：王继康 估计东说念主：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 39 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号 法定代表东说念主：李福利 估计东说念主：李阳 电话：96588(广东省外加拨 0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨 0756)， 4008800338 40 江苏江南农村营业银行股份有限公 司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆曙光 估计东说念主：李仙 是芸 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 29 41 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表东说念主：张宝祥 估计东说念主：孙琦 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上海市浦东新区金沪路 55 号 通华科技大厦 7 层 法定代表东说念主：沈丹义 估计东说念主：庄洁茹 电话：021-60810768 传真：021-60810695 客服电话：4001019301/95193 29 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康 宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康 宁街北 6 号楼 503 法定代表东说念主：王旋 估计东说念主：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 30 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 74 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号 腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：刘明军 估计东说念主：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 31 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 机构估计东说念主：林天赐 估计东说念主电话：010-59403028 估计东说念主传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 32 玄元保障代理有限公司 注册地址： 中国（上海）解放贸易试验 区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区 张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主： 马永谙 估计东说念主：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 33 本基金其他代销机构情况详见基金料理东说念主网站列示 5.2 登记机构 南边基金料理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东说念主：周易 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 估计东说念主：古和鹏 5.3 出具法律意见书的讼师事务所 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 75 北京市盈科（深圳）讼师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层 负责东说念主：姜敏 电话：(0755) 88604192 传真：(0755) 36866661 承办讼师：戴瑞冬、付强 5.4 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊正常合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永说念中心 11 楼 实施事务合伙东说念主：李丹 估计东说念主：曹阳 估计电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、曹阳 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 76 §6 基金的召募 本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极度他 联系规则，并经中国证监会 2016 年 5 月 9 日证监许可[2016]1004 号文注册召募。 本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2016 年 6 月 30 日至 2016 年 7 月 27 日，共召募 880,209,524.86 份基金份额，召募户数为 8372 户。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 77 §7 基金合同的收效 一、基金的备案条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金料理东说念主依据法律法例 及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同的收效 本基金合同于 2016 年 8 月 1 日肃肃收效。自基金合同收效日起，本基金料理东说念主肃肃开 始料理本基金。 三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模 《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金料理东说念主应当在如期论说中赐与表露；一语气 60 个作事 日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会论说并建议贬责有斟酌,如退换运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 78 §8 基金份额的申购和赎回 8.1 申购与赎回气象 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募阐述 书中或规则网站上列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来去方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。 8.2 申购与赎回的绽开日实时刻 1、绽开日及绽开时刻 基金料理东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深 圳证券来去所的正常来去日的来去时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 2、申购、赎回驱动日及业务办理时刻 基金料理东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月驱动办理申购，具体业务办理时刻在申 购驱动公告中规则。 基金料理东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回驱动公告中规则。 本基金 A 类份额已于 2016 年 10 月 10 日绽开申购和赎回业务。 基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 8.3 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后盘算推算的基金份额净值为基准 进行盘算推算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 3、当日的申购与赎回肯求不错在基金料理东说念主规则的时刻以内清除； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 79 4、赎回罢职“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后程序进行规律赎回； 基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新规 则驱动实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 8.4 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的肯求方式 投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的肯求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基金份额捏 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求成功后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。如遇证券来去所或来去商场数 据传输延长、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限定 的身分影响了业务历程，则赎回款项划付时刻相应顺延。 3、申购和赎回肯求的说明 基金料理东说念主应以来去时刻扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行说明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询肯求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机构照实 领受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金料理东说念主的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。 8.5 申购与赎回的数额限制 1、本基金初次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在合适上述规则的前 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需罢职销售机构的关连规则。本基金单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在合适上述规则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢职销售机构的关连规则； 2、本基金不合投资东说念主每个来去账户的最低基金份额余额进行限制； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 80 3、本基金不合单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限进行限制，但法律法例和监管机构 另有规则的除外； 4、当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理东说念主 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见关连公告； 5、基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述规则申购金额和赎回份额的数目 限制。基金料理东说念主必须在调整实施收效前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介上公 告。 8.6 申购用度和赎回用度 1、本基金 C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增多而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.50% 100 万≤M＜500 万 0.90% 500 万≤M＜1000 万 0.30% M≥1000 万 1000 元/笔 投资东说念主叠加申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。 本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推论、销售、登记等各项用度。 2、本基金 A 类基金份额的赎回费率最高不超越 1.5%，随肯求份额捏未必刻增多而递减。 具体如下表所示（其中 1 年指 365 天）： 肯求份额捏未必刻（T） 赎回费率 T＜7 日 1.50% 7 日≤T＜30 日 0.75% 30 日≤T＜1 年 0.50% 1 年≤T＜2 年 0.30% T≥2 年 0.00% 投资东说念主可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏 有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对于捏有期少于 30 日的 A 类基金份额 所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于捏有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于捏有期长于 3 个月 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 81 （含 3 个月）但小于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产； 对于捏有期长于 6 个月（含 6 个月）的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基 金财产。 3、本基金 C 类基金份额的赎回费率最高不超越 1.5%，随肯求份额捏未必刻增多而递减。 具体如下表所示： 肯求份额捏未必刻（N） 赎回费率 N＜7 日 1.5% 7≤N＜30 日 0.5% N≥30 日 0 对 C 类基金份额捏有东说念主收取的赎回费全额归入基金财产。 4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金料理东说念主根据《基金合同》的规则确 定。基金料理东说念主不错根据《基金合同》的关连约定调整费率或收费方式，基金料理东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介公告。 5、基金料理东说念主极度他基金销售机构不错在不挣扎法律法例规则及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关连王法和历程详见基金料理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关连公告或求教。 8.7 申购份额与赎回金额的盘算推算 1、基金申购份额的盘算推算 （1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算推算公 式为： 净申购金额= 申购金额/（1+申购费率） （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购用度） 申购用度 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.017 元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元 申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元 申购份额＝98,522.17/1.017=96,875.29 份 （2）若投资者申购 C 类基金份额，C 类基金份额的申购费率为 0，则申购份额的盘算推算公 式为： 申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 82 例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额份额 净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为： 申购份额 =100,000/1.016 =98,425.19 份 2、基金赎回金额的盘算推算 本基金的赎回金额盘算推算公式为： 赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度 例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，捏有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.017×0.5%＝508.50 元 赎回金额=100,000×1.017－508.50＝101,191.50 元 3、基金份额净值的盘算推算 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别盘算推算净值，T 日各种基金份额的基金份额净值 在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延长计 算或公告。本基金各种基金份额的份额净值的盘算推算，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有用份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准盘算推算。申购波及基金份额、金额的盘算推算结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 盘算推算结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基 金财产。 8.8 申购与赎回的登记 投资东说念主申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资东说念主赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。 基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得骨子 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表露办法》的联系规则在规则媒介公告。 8.9 断绝或暂停申购的情形及处理方式 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 83 发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的申 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估 值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 3、证券/期货来去所来去时刻非正常停市，导致基金料理东说念主无法盘算推算当日基金资产净值 或者无法办理申购业务。 4、接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额捏有东说念主利益时。 5、基金资产规模过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 6、因基金收益分拨、基金投资组合内某个或某些证券行将上市等原因，使基金料理东说念主 觉得短期内无间接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的。 7、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构因时刻故障或特别情况导致基 金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 8、基金料理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者捏有基金份额的比例 达到或者超越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。 9、法 律法例规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时， 基金料理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金料理东说念主不错采纳比例说明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金料理东说念主有权断绝 该等全部或者部分申购肯求。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。 8.10 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金料理东说念主不可支付赎回款项。 2、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎 回肯求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且选拔估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 84 3、证券/期货来去所来去时刻非正常停市，导致基金料理东说念主无法盘算推算当日基金资产净值 或者无法办理赎回业务。 4、一语气两个或两个以上绽开日发生多数赎回。 5、罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，发生毁伤捏有东说念主利益的情形时，可暂停接受投 资东说念主的赎回肯求。 6、法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求或者降速支 付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金料理东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条 款处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与清除。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。 8.11 多数赎回的情形及处理方式 1、多数赎回的认定 若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金退换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额)超越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。 2、多数赎回的处理方式 当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 程序实施。 （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有费力或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日无间赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 85 当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主超越基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回肯求。如基金料理东说念主对于其超越基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东说念主只接受其基金总份额 50%部分算作当日有用赎回肯求，基金料理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金 份额捏有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获 受理部分赐与清除；缓期部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。 3、多数赎回的公告 当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构求教等方式）在 3 个 来去日内求教基金份额捏有东说念主，阐述联系处理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。 8.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或《招募阐述书》中未予载明的事项，但基金料理东说念主有正大原理觉得 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当程序晓谕暂停接受投资东说念主的申购、赎回 肯求。 8.13 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东说念主应在规如期限内在规则媒介上刊登暂 停公告。 2、基金料理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息表露办法》的联系规则， 最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。 8.14 基金退换 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 86 基金料理东说念主已于 2016 年 10 月 10 日起灵通本基金 A 类份额的退换业务，具体内容详见 2016 年 9 月 28 日发布的《南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金绽开日常申购、赎回、 退换及定投业务的公告》和其他联系本基金退换业务公告。 8.15 基金的非来去过户 基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非来去过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 袭取是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合适条件 的非来去过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。 8.16 基金的转托管 基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。 8.17 定投斟酌 基金料理东说念主已于 2016 年 10 月 10 日起灵通本基金 A 类份额的定投业务，具体内容详见 2016 年 9 月 28 日发布的《南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金绽开日常申购、赎回、 退换及定投业务的公告》和其他联系本基金定投业务公告。 8.18 基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关连规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。 8.19 基金份额的转让 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 87 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的来去气象或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 8.20 其他业务 在关连法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 88 §9 基金的投资 9.1 投资办法 在严格限定组合风险并保捏细密流动性的前提下，通过专科化研究分析,力求竣事基金 资产的恒久安谧升值。 9.2 投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板极度他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、 政府支捏债券、地点政府债、中小企业私募债券、可退换债券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款（包括条约进款、如期进款极度他银行进款）、货币商场器具、权证、股指期 货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关连规则。 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于本基金定 义的“品性优选”界限内的证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来去日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资范围。 9.3 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，对质券商场当 期的系统性风险以及可料到的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围， 在保捏总体风险水平相对安谧的基础上，力求投资组合的安谧升值。此外，本基金将捏续地 进行如期与不如期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的调整。 2、股票投资策略 （1）“品性优选”界限的界定 改换绽开于今中国经济发展取得巨大成就，东说念主民生流水平握住提高，企业中枢竞争力捏 续增强。瞻望畴昔，一方面，跟着互联网普及和全球化深入，越来越多的企业濒临紧要发展 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 89 机遇和挑战，提供高品性的家具和服务将是由大作念强的枢纽。另一方面，越来越多的国民步 入中产阶层，对更高生计品性的追求是耗损升级根柢，其间蕴含巨大的后劲与商机。 本基金所指的“品性优选”界限涵盖了合应时期发展需要，大略提供优秀的家具、服务 或贬责有斟酌，用以平直或盘曲普及东说念主民生计品性的关连上市公司。这些公司以卑劣需求为导 向，合应时期发展和国度政策支捏标的，具备时刻、品牌、料理、东说念主才等方面中枢竞争上风， 处于领有细密发展远景的产业。这些关连产业包括但不限于以下领域：新一代信息时刻、消 费升级、生物医药、高端装备制造、节能环保、新能源。具体落实到行业分类上，主若是指： 传媒、电子、通讯、盘算推算机、食物饮料、汽车、家电、轻工、旅游、医药、机械诱导、环保、 化工、公用职业等。 畴昔跟着经济增长方式改换和改换的握住深化，本基金界说的“品性优选”界限的外延 将会徐徐扩大，本基金在履行恰当程序后，将视践诺情况调整上述对“品性优选”界限股票 的识别及认定。 （2）个股弃取 本基金依托于基金料理东说念主的投资研究平台，致密追踪中国经济增长带来的耗损升级、产 业升级的趋势，结合时刻革命布景和国度政策导向，以革命智力和产业链上风为考量尺度， 起劲探寻在家具、时刻、服务上领有中枢竞争力的公司。股票投资选拔定量和定性分析相结 合的策略。 1）定性分析 在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、新经济体制下受益于耗损升级、产业升级，领有细密增永恒景的优质企业； B、公司所处的行业合适国度的计谋发展标的，况且公司在行业中具有较着的竞争上风； C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力； D、公司具有细密的治理结构，从大鼓舞、料理层到中层业务主干有细密的激励机制， 况且企业的信息表露公开透明； E、公司具有细密的革命智力。 2）定量分析 本基金将对反馈上市公司质料和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。 A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等； B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营步履净收益/利润总 额等； C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。 3）组结伴票的投资招引力评估分析 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 90 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用海外 化视线，选拔专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的联系估值与海外公司 相应方针进行相比，弃取其中价值被低估的公司。本基金选拔包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求弃取最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。 4）投资组合构建与优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾气，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在商场价钱较着高于其内在合理价 值时应时卖出证券。 本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主联系信 息表露情况，关注刊行东说念主基本面情况、商场估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的弃取。 3、债券投资策略 在弃取债券品种时，当先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分研讨组合的流动性料理的践诺情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等细则债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价时刻，进行个券弃取，弃取被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动各种的操作方式，获取逾额的投资收益。 本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采纳非公开方式刊行和来去，并 限制投资东说念主数目上限，全体流动性相对较差。同期，受到发借主体资产规模较小、经营波动 性较高、信用基本面安谧性较差的影响，全体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特色要求在具体的投资过程中，应采纳更为严慎的投资策略。本基金觉得，投资该类债 券的中枢重点是分析和追踪发借主体的信用基本面，并详细研讨信用基本面、债券收益率和 流动性等要素，细则最终的投资决策。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子 寻求其合理估值水平，主要研讨运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、赢利保护策略、 价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。 基金料理东说念主将充分研讨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属弃取，严慎进行投资，追求较安谧确当期收益。 5、股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，选拔流 动性好、来去活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 91 进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的全体风险的目的。 6、资产支捏证券投资策略 资产支捏证券投资枢纽在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，选拔基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产支捏证券的总体投资规模并进行漫步投资，以 缩小流动性风险。 今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和来去方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 9.4 投资决策依据和决策程序 （1）决策依据 ①国度联系法律、法例和基金合同的联系规则。照章决策是本基金进行投资的前提； ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券商场走势。这是本基金投资决策的基础； ③投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金休养投资东说念主利益的重要保障。 （2）决策程序 ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等建议率领性意见。 ②建议投资建议：研究部研究员以表里部研究论说、实地调研以极度他信息开始算作参 考，对宏不雅经济运行情状、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所遮掩的行 业内精选个股进行保举，结合商场走势和豪情根据基金司理建议的要求对各种投资品种建议 投资建议。 ③制定投资决策：基金司理在遵命投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。 ④进行风险评估：风险料理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控论说。 ⑤评估和调整决策程序：基金料理东说念主有权根据环境的变化和践诺的需要调整决策的程序。 9.5 投资限制 1、组合限制 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 92 基金的投资组合应罢职以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于本 基金界说的“品性优选”界限内的证券不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％； （4）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％； （6）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有的合并权证，不得超越该权证的 10％； （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得超越上一来去日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的 30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得超越该资产支捏 证券规模的 10％； （14）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 超越其各种资产支捏证券整个规模的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 93 （17）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）基金参与股指期货来去时，在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得超越基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得超越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一来去日基金资产净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差盘算推算）应当合适基金 合同对于股票投资比例的联系约定； （19）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值的 10%； （20）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%； （21）本基金投资流畅受限证券，基金料理东说念主应根据中国证监会关连规则进行投资。基 金料理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，驻守流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。 （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票实施。 （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货商场波动、上市 公司合并或基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起驱动。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，届时 无需召开基金份额捏有东说念主大会。 2、谢却行动 为休养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱极度他不正大的证券来去步履； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 94 （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他步履。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓舞、践诺限定东说念主或者 与其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利 益突破，合适中国证监会的规则，并履行信息表露义务。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 9.6 功绩相比基准 沪深 300 指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40% 如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广宽接受的功绩相比基准推 出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份 额捏有东说念主大会。如果本基金功绩相比基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金料理东说念主不错 按关连监管部门要求履行关连手续后，依据休养基金份额捏有东说念主正当权益的原则，录取相通 的或可替代的指数算作功绩相比基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。 9.7 风险收益特征 本基金为混杂型基金，其恒久平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金、货币商场基金。 9.8 基金料理东说念主代表基金应用权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营料理； 2、故意于基金资产的安全与升值； 3、基金料理东说念主按照国度联系规则代表基金颓落应用鼓舞、债权东说念主权利，保护基金份额 捏有东说念主的利益。 9.9 基金投资组合论说 基金料理东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在空虚记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本论说中的财务方针、净值推崇和投资组合论说 等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 95 基金料理东说念主承诺以老诚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。 本投资组合论说所载数据为止 2022 年 6 月 30 日（未经审计）。 1 论说期末基金资产组合情况 序号 神气 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,095,000,770.17 79.52 其中：股票 1,095,000,770.17 79.52 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 50,838,302.59 3.69 其中：债券 50,838,302.59 3.69 资产支捏证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融繁衍品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金合 计 230,032,357.71 16.71 8 其他资产 1,154,723.74 0.08 9 整个 1,377,026,154.21 100.00 2 论说期末按行业分类的股票投资组合 2.1 论说期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,332,303.44 0.10 C 制造业 1,003,419,776.91 74.44 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 12,785,506.88 0.95 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 4,534,636.18 0.34 G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 66,721,386.64 4.95 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 96 术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和时刻服务业 6,177,494.80 0.46 N 水利、环境和全球设施管 理业 29,665.32 0.00 O 住户服务、修理和其他服 务业 - - P 栽种 - - Q 卫生和社会作事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 详细 - - 整个 1,095,000,770.17 81.24 2.2 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本论说期末未捏有港股通投资股票。 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 000858 五 粮 液 561,600 113,403,888. 00 8.41 2 600519 贵州茅台 54,100 110,634,500. 00 8.21 3 000799 酒 鬼 酒 474,700 88,204,007.0 0 6.54 4 600690 海尔智家 2,970,500 81,569,930.0 0 6.05 5 603906 龙蟠科技 1,856,794 68,589,970.3 6 5.09 6 603444 吉 比 特 171,926 66,707,288.0 0 4.95 7 603129 春风能源 534,683 60,804,150.7 6 4.51 8 603279 景津装备 1,886,080 58,487,340.8 0 4.34 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 97 9 600660 福耀玻璃 1,357,000 56,736,170.0 0 4.21 10 002851 麦格米特 1,758,487 46,177,868.6 2 3.43 4 论说期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 50,836,109.59 3.77 其中：政策性金融 债 50,836,109.59 3.77 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债（可交换 债） 2,193.00 0.00 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 整个 50,838,302.59 3.77 5 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 210211 21 国开 11 400,000 40,784,175.3 4 3.03 2 220401 22 农发 01 100,000 10,051,934.2 5 0.75 3 127045 牧原转债 17 2,193.00 0.00 6 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支捏证券投 资明细 本基金本论说期末未捏有资产支捏证券。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 98 7 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本论说期末未捏有贵金属。 8 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细 本基金本论说期末未捏有权证。 9 论说期末本基金投资的股指期货来去情况阐述 9.1 论说期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，选拔流 动性好、来去活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东说念主将充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的全体风险的目的。 10 论说期末本基金投资的国债期货来去情况阐述 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 论说期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 99 11 投资组合论说附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 探听，或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还打发相 关证券的投资决策程序作念出阐述 论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探听，不存在论说编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库。如是， 还打发关连股票的投资决策程序作念出阐述 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金料理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 384,586.92 2 应收证券清理款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 770,136.82 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 整个 1,154,723.74 11.4 论说期末捏有的处于转股期的可退换债券明细 序号 债券代码 债券称呼 公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（％） 1 127045 牧原转债 2,193.00 0.00 11.5 论说期末前十名股票中存在流畅受限情况的阐述 本基金本论说期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 100 9.10 基金功绩 基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 南边品性优选生动配置混杂 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率尺度差 ② 功绩相比 基准收益 率③ 功绩相比 基准收益 率尺度差 ④ ①－③ ②－④ 2016.8.1- 2016.12.31 0.30% 0.52% 2.39% 0.45% -2.09% 0.07% 2017.1.1- 2017.12.31 53.64% 0.89% 12.98% 0.38% 40.66% 0.51% 2018.1.1- 2018.12.31 -19.08% 1.29% -13.74% 0.80% -5.34% 0.49% 2019.1.1- 2019.12.31 38.81% 1.11% 22.93% 0.75% 15.88% 0.36% 2020.1.1- 2020.12.31 40.27% 1.44% 17.94% 0.86% 22.33% 0.58% 2021.1.1- 2021.12.31 -7.66% 1.64% -1.14% 0.70% -6.52% 0.94% 2022.1.1- 2022.6.30 -9.95% 1.11% -4.59% 0.87% -5.36% 0.24% 自基金成 立起于今 101.90% 1.25% 36.46% 0.72% 65.44% 0.53% 南边品性优选生动配置混杂 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率尺度差 ② 功绩相比 基准收益 率③ 功绩相比 基准收益 率尺度差 ④ ①－③ ②－④ 2021.9.9- 2021.12.31 -4.97% 1.52% 0.17% 0.48% -5.14% 1.04% 2022.1.1- 2022.6.30 -10.19% 1.10% -4.59% 0.87% -5.60% 0.23% 自基金成 立起于今 -14.65% 1.28% -4.43% 0.74% -10.22% 0.54% §10 基金的财产 一、基金资产总值 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 101 基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以极度他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关连法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相颓落。 四、基金财产的看护和刑事使命 本基金财产颓落于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 102 §11 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券来去气象的来去日以及国度法律法例规则需要对 外表露基金净值的非来去日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及负 债。 三、估值方法 1、证券来去所上市的有价证券的估值 （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来去市价，细则公允价钱； （2）来去所商场上市来去或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主 与基金托管东说念主共同细则； （3）对在来去所商场上市来去的可退换债券，按照逐日收盘价算作估值全价； （4）来去所上市的资产支捏证券，选拔估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来去所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，选拔估值时刻细则公允 价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在来去所上市后，按来去所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定细则公允价值。 （4）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 103 计量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不 存在商场步履或商场步履很少的情况下，则选拔估值时刻细则公允价值。 3、宇宙银行间债券商场来去的债券、资产支捏证券等固定收益品种，选拔估值时刻确 定公允价值。 4、合并证券同期在两个或两个以上商场来去的，按证券所处的商场分别估值。 5、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近来去日结算价估值。 6、中小企业私募债，选拔估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 7、如有可信根据标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 8、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来去的股票实施。 9、关连法律法例以及监管部门、自律王法另有规则的，从其规则。如有新增事项，按 国度最新规则估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关连法 律法例的规则或者未能充分休养基金份额捏有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商贬责。 根据联系法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的盘算推算 结果对外赐与公布。 四、估值程序 1、某一类别基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。 基金料理东说念主应每个作事日盘算推算各种基金份额的基金净值信息，并按规则表露。 2、基金料理东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或本基金合 同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 五、估值谬妄的处理 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 104 基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值谬妄时，视为基金份 额净值谬妄视为该类基金份额净值谬妄。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值谬妄类型 本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的裂缝酿成估值谬妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，裂缝的使命东说念主应当对由于该 估值谬妄碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值谬妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 上述估值谬妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能料到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则实施。 由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来去贵寓灭失或被谬妄处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值谬妄处理原则 （1）估值谬妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬妄使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值谬妄发生的用度由估值谬妄使命方承担；由于估值谬妄使命方未 实时更正已产生的估值谬妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值谬妄使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值谬妄使命方仍是积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值谬妄使命方打发更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值谬妄已得到更正。 （2）估值谬妄的使命方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值谬妄的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值谬妄而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值谬妄 使命方仍打发估值谬妄负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的不当得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值谬妄使命方。 （4）估值谬妄调整选拔尽量还原至假定未发生估值谬妄的正确情形的方式。 3、估值谬妄处理程序 估值谬妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下： 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 105 （1）查明估值谬妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬妄发生的原因细则 估值谬妄的使命方； （2）根据估值谬妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬妄酿成的损失进行评估； （3）根据估值谬妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬妄的使命方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值谬妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬妄的更正向联系当事东说念主进行说明。 4、基金份额净值估值谬妄处理的方法如下： （1）基金份额净值盘算推算出现谬妄时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施退却损失进一步扩大。 （2）谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券/期货来去商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估 值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停估 值； 4、占基金相称比例的投资品种的估值出现紧要改换，而基金料理东说念主为保障基金份额捏 有东说念主的利益，决定延长估值时； 5、出现基金料理东说念主觉得属于紧要事故的情况，导致基金料理东说念主不可出售或评估基金资 产时； 6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的说明 用于基金信息表露的各种基金份额的基金净值信息由基金料理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽开日来去扫尾后盘算推算当日各种基金份额的基金净值信 息并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金 料理东说念主对基金净值赐与公布。 八、特殊情况的处理 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 106 1、基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的障碍不算作基 金资产估值谬妄处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券来去所、期货来去所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度司帐政策变更、商场王法变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、 恰当、合理的措施进行查验，但未能发现谬妄的，由此酿成的基金资产估值谬妄，基金料理 东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放松或 摈斥由此酿成的影响。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 107 §12 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 1、在合适联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每份基 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可弃取现款红利或将 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 3、基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同； 5、合并类别每一基金份额享有同中分拨权； 6、法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。 在不违背法律法 规、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。 四、收益分拨有斟酌 基金收益分拨有斟酌中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨有斟酌的细则、公告与实施 本基金收益分拨有斟酌由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 108 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时刻不得超越 15 个作事日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照登记机构关连 业务王法实施。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 109 §13 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金料理东说念主的料理费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费； 4、《基金合同》收效后与基金关连的信息表露用度； 5、《基金合同》收效后与基金关连的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额捏有东说念主大会用度； 7、基金的证券/期货来去用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金关连账户的开户及休养用度； 10、按照国度联系规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 1、基金料理东说念主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。料理费的盘算推算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估计托管东说念主协商贬责。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估计托管东说念主协商贬责。 3、从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售服务费 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 110 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.6%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。盘算推算方法如 下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估计托管东说念主协商贬责。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应条约规则，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神气 下列用度不列入基金用度： 1、基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》收效前的关连用度； 4、其他根据关连法律法例及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的神气。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 111 §14 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 1、基金料理东说念主为本基金的基金司帐使命方； 2、基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的司帐年度按 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表露； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、司帐轨制实施国度联系司帐轨制； 5、本基金颓落建账、颓落核算； 6、基金料理东说念主及基金托管东说念主各自卫留完好的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照联系规则编制基金司帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金料理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式说明。 二、基金的年度审计 1、基金料理东说念主遴聘与基金料理东说念主、基金托管东说念主互相颓落的合适《证券法》规则的司帐 师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金料理东说念主同意。 3、基金料理东说念主觉得有充足原理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事 务所需在 2 日内在规则媒介公告。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 112 §15 基金的信息表露 一、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基金 合同》极度他联系规则。关连法律法例对于信息表露的表露方式、表露内容、登载媒介、报 备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息表露义务东说念主 本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。 本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表露的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表露的信息贵寓。 三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动： 1、空虚记录、误导性述说或者紧要遗漏； 2、对质券投资功绩进行预测； 3、违法承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金料理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主或者罪人东说念主组织的祈福性、趋奉性或保举性的笔墨； 6、中国证监会谢却的其他行动。 四、本基金公开表露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息表露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开表露的信息选拔阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开表露的基金信息 公开表露的基金信息包括： （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓纲目 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 113 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的王法及具体程序，阐述基金家具的脾气等波及基金投资东说念主紧要利益的事项的 法律文献。 2、基金招募阐述书应当最大限制地表露影响基金投资东说念主决策的全部事项，阐述基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息表露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在规则网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 本基金在招募阐述书的权贵位置表露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并阐述投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 本基金在招募阐述书（更新）等文献中表露股指期货来去情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资办法。 3、基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金家具贵寓概若是基金招募阐述书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金家具贵寓 纲目的正文应当包括家具概况、基金投资与净值推崇、投成本基金波及的用度、风险揭示与 重要辅导等中国证监会规则的表露事项，关连内容不得与基金合同、招募阐述书有骨子性差 异。基金料理东说念主将在《信息表露办法》实施之日起一年内，按照《信息表露办法》、《基金 合同》及基金招募阐述书规则的基金家具贵寓纲目编制、表露与更新要求实施。基金隔断运 作的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓纲目。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书、《基金合同》节录登载在规则媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募阐述 书确当日登载于规则媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 114 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规则网站表露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，值 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽开日各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表露半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算推算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规则网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计。 基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规则网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规则报刊上。 基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规则报刊上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。 本基金在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说等文献中表露中小企业私募债券的 投资情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并在招募阐述书(更新)充分 揭示中小企业私募债券来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标。 本基金在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说等文献中表露股指期货来去情况， 包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法。 本基金在基金年报及中期论说中表露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支捏证券明细；在基金季度论说中表露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 115 本基金在基金年报及中期论说中表露其捏有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占 基金净资产的比例和论说期内通盘的流畅受限证券明细。 基金运作期间，如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的 其他重要信息”项下表露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变 化情况及家具的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金捏续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中表露基金组合资产情况极度流 动性风险分析等。 （七）临时论说 本基金发生紧要事件，联系信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和规则网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 1、基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、隔断《基金合同》、基金清理； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、退换基金运作方式、基金合并； 5、更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 6、基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 8、基金料理东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东说念主的践诺限定东说念主变更； 9、基金召募期延长或提前扫尾召募； 10、基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负责东说念主发生 变动； 11、基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金料理东说念主、基金托管 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 12、波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13、基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关连行动受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 14、基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓舞、践诺限定东说念主 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，但中国证监会另有规则的除外； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 116 15、基金收益分拨事项； 16、料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率 发生变更； 17、基金份额净值计价谬妄达基金份额净值百分之零点五； 18、本基金驱动办理申购、赎回； 19、本基金发生多数赎回并缓期支付； 20、本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项； 21、本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求； 22、本基金投资中小企业私募债券后两个来去日内，在中国证监会规则媒介表露所投资 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 23、基金料理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会规则媒 介表露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息； 24、基金信息表露义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。 （八）领略公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场繁华传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关连 信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开领略，并将联系情况立即论说中国证监会。 （九）基金份额捏有东说念主大会决议 基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）清表面说 基金合同隔断的，基金料理东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算论说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在规则网站上，并将清表面说辅导性公告登 载在规则报刊上。 （十一）中国证监会规则的其他信息。 六、信息表露事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制，指定特地部门及高等料理东说念主 员负责料理信息表露事务。 基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息表露内容与 形状准则等法例的规则。 基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的各种基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 117 的招募阐述书、基金家具贵寓纲目、基金清表面说等公开表露的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取表露信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、完好、实时。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表露信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介表露信息，况且在不同媒介上表露合并 信息的内容应当一致。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息表露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关连规则。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息表露文献的存放与查阅 照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 118 §16 风险揭示 一、商场风险 证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和来去轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险； 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 3、利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利鲠平直影 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种身分影响，如管明智力、财务情状、 商场远景、行业竞争、东说念主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来漫步这种非系统风险，但不可王人备规避； 5、购买力风险。基金的利润将主要通过现款形势来分拨，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降； 6、信用风险。主若是指债务东说念主的失约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 7、债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移 联系的风险，单一的久期方针并不可充分反馈这一风险的存在； 8、再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 二、料理风险 在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成料理风险。 三、流动性风险 本基金属绽开式基金，在通盘绽开日料理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如果出现较大数 额的赎回肯求，则使基金资产变现费力，基金濒临流动性风险。 1、本基金的申购、赎回安排 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 119 本基金选拔绽开方式运作，投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻 为上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时刻，但基金料理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 2、投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为国内照章刊行上市的各种股票、债券及中国证监会批准的其他投资 品种，投资标的均在中国证监会及关连法律法例规则的正当范围之内，且一般具备细密的市 场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为混杂型 基金，本基金选拔定量分析和定性分析相结合的方法，在保捏总体风险水平相对安谧的基础 上，力求投资组合的稳健升值。根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》 的关连要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施， 因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。 3、多数赎回情形下的流动性风险料理措施 若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金退换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额)超越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金料理 东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分缓期赎回。一语气 2 个绽开日以上 (含本数)发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受 的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超越 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公 告。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东说念主超越基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金料理东说念主不错缓期办理赎回肯求。如基金料理东说念主对于其超越基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东说念主只接受其基金总份额 50%部分算作当日有用赎回肯求，基金料理东说念主不错根据“全额 赎回”或“部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额捏有东说念主的赎回 肯求一并办理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与清除； 缓期部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。如投资东说念主在提交赎回 肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 4、实施备用的流动性风险料理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金料理东说念主经与基金托管 东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器具，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的援手措施，包括但 不限于缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金料理东说念主应时刻驻守可能产生的流动 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 120 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险料理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 四、其他风险 1、因时刻身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险； 3、因东说念主为身分而产生的风险、如内幕来去、欺骗行动等产生的风险； 4、对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 7、其他不测导致的风险。 五、本基金专有的风险 1、本基金为混杂型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%，因此股票商场的 变化将影响到基金功绩推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。本基金料理东说念主将阐明专科研 究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类家具的深入研究，捏续优化组合配置， 以限定特定风险。 2、本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关连法律法例由非上市中小 企业选拔非公开方式刊行的债券。 由于不可公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般不合这类债券进行外部评级，可能也会缩小商场对该类债券的认同度，从而影响该类债券 的商场流动性。同期由于债券刊行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各种材料不 公开发布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。 当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 3、本基金投资股指期货的风险。 本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，主要存在以下风险： （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。 （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的 风险。 （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金高慢建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 121 （5）杠杆风险：因股指期货选拔保证金来去而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。 （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。 （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者甩掉，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。 4、本基金投资资产支捏证券的风险。 本基金可投资于资产支捏证券，因此可能濒临资产支捏证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金料理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信限定等方法对资产支捏证券投资进行有用的风险评估和限定。同期，本基金料理东说念主将对 资产支捏证券进行全程合规监控，通过事前限定、事中监督和过后论说查验等方式，确保资 产支捏证券投资的正当合规。 5、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证捏 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证捏有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动 抑止存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续 信息表露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。 六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广宽限定等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与家具风险之间的匹配纯熟。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 122 §17 基金合同的变更、隔断和基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自收效后方可实施，并自决议生 效后 2 日内在规则媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 1、基金份额捏有东说念主大会决定隔断的； 2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主 相连的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关连法律法例和中国证监会规则的其他情况。 三、基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个作事日内成立清理小 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 4、基金财产清理程序： （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面说； （5）遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清表面说出具法律意见书； （6）将清表面说报中国证监会备案并公告； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 123 （7）对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产清理的期限为 6 个月。 6、基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金资产清理小组觉得有对基金份额捏有东说念主更 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有规则的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨有斟酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清表面说登载在规则网站上，并将清表面说辅导性公告登载在规则 报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 124 §18 基金合同的内容节录 一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务 （一）基金料理东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》极度他联系规则，基金料理东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并料理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理； （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨有斟酌； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用权利，为基金的利益应用因基金财 产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通； （14）在遵命届时有用的法律法例和监管规则，且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来去清理等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额 捏有东说念主在必要限制内以基金资产算作质押进行融资； （15）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动； （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （17）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、退换、 非来去过户和定投等业务王法，在法律法例和本基金合同规则的范围内决定和调整除料理费 率、托管费率、销售服务费率之外的基金关连费率结构和收费方式； （18）托付第三方机构办理本基金的来去、清理、估值、结算等业务； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 125 （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》极度他联系规则，基金料理东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产； （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相颓落,对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采纳恰当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则盘算推算并表露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他联系规则，履行信息表露及论说义务； （12）保守基金营业高明，不潜入基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极度他联系法律法例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开表露前应予逃匿， 不向他东说念主潜入，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有斟酌，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益； （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他联系规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按规则保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓不少 于法律法例规则的最低年限； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，况且保证投资东说念主 大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 126 （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临散伙、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并求教基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命； （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》极度他联系规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益； （4）根据关连商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金清理。 （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》极度他联系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 127 （2）成立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业气象，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相颓落；对 所托管的不同的基金分别配置账户，颓落核算，分账料理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面互相颓落； （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》极度他联系法律法例或监管机 构另有规则或要求外，在基金信息公开表露前赐与逃匿，不得向他东说念主潜入，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外； （8）复核、审查基金料理东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务步履联系的信息表露事项； （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，阐述基金料理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东说念主有未实施 《基金合同》规则的行动，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施； （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵寓不少于法律法例规则 的最低年限； （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按规则制作关连账册并与基金料理东说念主查对； （14）依据基金料理东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他联系规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金料理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临散伙、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行业监 督料理机构，并求教基金料理东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 128 （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿； （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额捏有东说念主 基金投资东说念主捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》极度他联系规则，基金份额捏有东说念主的权利包括但不 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓； （7）监督基金料理东说念主的投资运作； （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》极度他联系规则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不 限于： （1）肃肃阅读并遵命《基金合同》、招募阐述书等信息表露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息表露，实时应用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限使命； （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； （7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 129 （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务 二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金料理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）退换基金运作方式； （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度和提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东说念主大会程序； （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 2、以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度； （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方 式； （3）在不违背法律法例、《基金合同》的规则以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，调整联系基金认购、申购、赎回、退换、非来去过户、转托管等业务的规 则； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 130 （4）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别配置、罢手现存基金份额类别的销售及对基金 份额分类办法、王法进行调整； （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响且修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金料理东说念主召 集； 2、基金料理东说念主未按规则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集； 3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主建议书面提 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并求教基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就合并事项书面要求召开基金份 额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 求教建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并求教基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 5、单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就合并事项要求召开 基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得遏止、搅扰。 6、基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责弃取细则开会时刻、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额捏有东说念主大会的求教时刻、求教内容、求教方式 1、召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议形势； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 131 （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点； （5）会务常设估计东说念主姓名及估计电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要求教的其他事项。 2、采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议求教中阐述本次 基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关极度估计方式和估计东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 3、如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面求教基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面求教基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。 （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 1、现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解说录用代表出席， 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合适法律法例、《基金合同》和会议求教的规则， 况且捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主求教的非 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主求教的非 现场方式进行表决。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 132 在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个作事日内一语气公布关连 辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议求教规则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经求教不参加收取表决意见的，不影响表决服从； （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的3个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 3、在不与法律法例突破的前提下，基金份额捏有东说念主大会可通过汇聚、电话或其他方式 召开，基金份额捏有东说念主不错选拔书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细则并在会议求教中列明。 4、在不与法律法例突破的前提下，基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的， 授权方式不错选拔书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议求教中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会谈论的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚拢议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 133 在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定程序细则和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 估计方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所求教的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以特别决议通过方为有用。 基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解说，不然提交合适会议通 知中规则的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头合适会议求教规则的表 决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 134 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主赶紧公布计票 结果。 （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当赶紧公布再行清点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果选拔通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有抑止 力。 （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基 金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则、实施方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 135 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 1、在合适联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每份基 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可弃取现款红利或将 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 3、基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 5、合并类别每一基金份额享有同中分拨权； 6、法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。 在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。 （四）收益分拨有斟酌 基金收益分拨有斟酌中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨有斟酌的细则、公告与实施 本基金收益分拨有斟酌由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时刻不得超越 15 个作事日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照登记机构关连 业务王法实施。 四、与基金财产料理、运作联系用度的索求、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 136 1、基金料理东说念主的料理费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费； 4、《基金合同》收效后与基金关连的信息表露用度； 5、《基金合同》收效后与基金关连的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额捏有东说念主大会用度； 7、基金的证券/期货来去用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金关连账户的开户及休养用度； 10、按照国度联系规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 1、基金料理东说念主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。料理费的盘算推算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估计托管东说念主协商贬责。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估计托管东说念主协商贬责。 3、从 C 类基金份额的基金财产入网提的基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.6%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。盘算推算方法如 下： H＝E×0.6%÷当年天数 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 137 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与料理东说念主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时估计托管东说念主协商贬责。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应条约规则，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板极度他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、 政府支捏债券、地点政府债、中小企业私募债券、可退换债券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款（包括条约进款、如期进款极度他银行进款）、货币商场器具、权证、股指期 货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关连规则。 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于本基金定 义的“品性优选”界限内的证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来去日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资范围。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应罢职以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于本 基金界说的“品性优选”界限内的证券不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％； （4）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 138 （6）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有的合并权证，不得超越该权证的 10％； （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得超越上一来去日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的如期开 放基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司 可流畅股票的 30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得超越该资产支捏 证券规模的 10％； （14）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 超越其各种资产支捏证券整个规模的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）基金参与股指期货来去时，在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得超越基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得超越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一来去日基金资产净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差盘算推算）应当合适基金 合同对于股票投资比例的联系约定； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 139 （19）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值的 10%； （20）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%； （21）本基金投资流畅受限证券，基金料理东说念主应根据中国证监会关连规则进行投资。基 金料理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，驻守流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票实施； （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货商场波动、上市 公司合并或基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起驱动。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，届时 无需召开基金份额捏有东说念主大会。 2、谢却行动 为休养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱极度他不正大的证券来去步履； （7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他步履。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓舞、践诺限定东说念主或者 与其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利 益突破，合适中国证监会的规则，并履行信息表露义务。 如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 六、基金资产净值的盘算推算方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 140 1、某一类别基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该 类别基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。 基金料理东说念主应每个作事日盘算推算各种基金份额的基金净值信息，并按规则表露。 2、基金料理东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或本基金合 同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 七、基金合同灭亡和隔断的事由、程序以及基金财产的清理方式 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自收效后方可实施，并自决议生 效后 2 日内在规则媒介公告。 （二）《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 1、基金份额捏有东说念主大会决定隔断的； 2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主 相连的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、关连法律法例和中国证监会规则的其他情况。 （三）基金财产的清理 1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个作事日内成立清理小 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适 《证券法》规则的的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的作当事人说念主员。 3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 4、基金财产清理程序： （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 141 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面说； （5）遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清表面说出具法律意见书； （6）将清表面说报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 5、基金财产清理的期限为 6 个月。 6、基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金资产清理小组觉得有对基金份额捏有东说念主更 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有规则的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨有斟酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清表面说登载在规则网站上，并将清表面说辅导性公告登载在规则 报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。 八、争议贬责方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有抑止力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，无间诚实、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，休养基金份额捏有东说念主的正当权益。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 142 《基金合同》受中国法律统领。 九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 143 §19 基金托管条约的内容节录 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金料理东说念主 称呼：南边基金料理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 邮政编码：518048 法定代表东说念主：周易 成立日历：1998 年 3 月 6 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4 号 组织形势：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元 存续期间：捏续经营 经营范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管东说念主 称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形势：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：捏续经营 经营范围：领受公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 144 （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券弃取尺度的，基金料理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连时刻系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券弃取尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板极度他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债、 政府支捏债券、地点政府债、中小企业私募债券、可退换债券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款（包括条约进款、如期进款极度他银行进款）、货币商场器具、权证、股指期 货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的关连规则。 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于本基金定 义的“品性优选”界限内的证券不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个来去日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资范围。 （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于本 基金界说的“品性优选”界限内的证券不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％； （4）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券， 不超越该证券的 10％； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％； （6）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有的合并权证，不得超 过该权证的 10％； （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得超越上一来去日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金料理东说念主料理的且由本托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及 处于绽开期的如期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 145 流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合捏有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （11）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％； （12）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％； （13）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得超越该资产支捏 证券规模的 10％； （14）本基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的 各种资产支捏证券，不得超越其各种资产支捏证券整个规模的 10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （17）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （18）基金参与股指期货来去时，在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得超越基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得超越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一来去日基金资产净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差盘算推算）应当合适基金 合同对于股票投资比例的联系约定； 本基金在驱动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货 开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 （19）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净值的 10%； （20）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 146 （21）本基金捏有的通盘流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的 15%； 本基金捏有的合并流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的 5%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票实施； （23）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货商场波动、上市 公司合并或基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述规则投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起驱动。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制，届时 无需召开基金份额捏有东说念主大会。 （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资谢却行动通过过后监督方式进行监督。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓舞、践诺限定东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利 益突破，关连来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息表露义务。 （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业尺度的、经镇静弃取的、本基金适用的银行间债券商场来去敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来去结算方式。基金料理东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取来去敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来去敌手名 单进行来去。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券商场来去敌手名单及结算方式进行更新， 新名单细则前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。 如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场来去敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主阐述原理，并在与来去敌手发生来去前 3 个作事日内与基金托管东说念主协商贬责。 基金料理东说念主负责对来去敌手的资信限定，按银行间债券商场的来去王法进行来去，并负 责贬责因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 使命及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主细则的时刻前仍未承担失约责 任极度他关连法律使命的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关连来去对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 147 过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东说念主应及 时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。 （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主投资 流畅受限证券进行监督。 基金料理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关连规则，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，驻守流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否遵命关连轨制、流动性风险处置预案以及 关连投资额度和比例等的情况进行监督。 1.本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布紧要音书或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流畅受限证券。本基金不 投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算 有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来去所或宇宙银行间债券商场来去的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责关连作事的落实 和和谐，并确保基金托管东说念主大略正常查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 酿成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管平直影响本基金 安全的使命及损失，由基金料理东说念主承担。 本基金投资受限证券，不得预支任何形势的保证金。 2.基金料理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风 险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调、基金流动性 费力以及关连损失的打发贬责措施，以及联系特别情况的处置。基金料理东说念主应在初次投资流 通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关连流动性风险处置预案。 基金料理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采纳积极有用的 措施，在合理的时刻内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活费力时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何 使命。如因基金料理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金 料理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 3.本基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主应至少于投资前三个作事日向基金托管东说念主提 交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓着实、准确、完好。联系贵寓如有调 整，基金料理东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 148 （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司签订的证券登记及服务条约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 4.基金料理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会规则媒体 表露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。 本基金联系投资受限证券比举例违背联系限制规则，在合理期限内未能进行实时调整， 基金料理东说念主应在两个作事日内编制临时论评话，赐与公告。 5.基金托管东说念主根据联系规则有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： （1）本基金投资受限证券时的法律法例遵命情况。 （2）在基金投资受限证券料理作事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。 （3）联系比例限制的实施情况。 （4）信息表露情况。 6.关连法律法例对基金投资受限证券有新规则的，从其规则。 （六）基金投资中小企业私募债券，基金料理东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 历程、风险限定轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以驻守信用风险、 流动性风险等各式风险。 基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行过后监督，如发现特别 情况，应实时以书面形势求教基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。 如因基金料理东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金料理东说念主应 抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对各种基金份额的 基金净值信息盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式求教基金料理东说念主限 期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面求教 后应鄙人一作事日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，阐述违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对求教县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托 管东说念主求教的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 149 （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应在规则时刻内回答 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金料理东说念主应积极配合提供 关连数据贵寓和轨制等。 （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来去程序仍是收效的指示违背法律、行政法例 和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即求教基金料理东说念主，由此酿成的损 失由基金料理东说念主承担。 （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行动，应实时论说中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金料理东说念主无正大原理，断绝、阻 挠对方根据本托管条约规则应用监督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主盘算推算的各种基金 份额的基金净值信息、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、关连信息表露和监督基金投资运 作等行动。 （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实施或无故延长实施基金料理东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本条约极度他联系规则时，应实时以书面形势求教基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到求教后应实时查对并以书面形势给基金料理东说念主发出回函，阐述违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对求教县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交关连贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在规则时刻内回答基金料理 东说念主并改正。 （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时论说中国证监会，同期求教 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正大原理，断绝、碎裂 对方根据本条约规则应用监督权，或采纳拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。 四、基金财产看护 （一）基金财产看护的原则 1.基金财产应颓落于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 150 2.基金托管东说念主应安全看护基金财产。 3.基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。 4.基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别配置账户，确保基金财产的完好与颓落。 5.基金托管东说念主按照《基金合同》和本协 议的约定看护基金财产，如有特殊情况两边可另 行协商贬责。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、刑事使命、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内来去交收、开户银行或登记结 算机构扣收结算费和账户休养费等用度）。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日历 并求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时求教基金料理 东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 7.除依据法律法例和《基金合同》的规则外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 1.基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金募 集专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 2.基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏 有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，遴聘合适《证券法》规则 的的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为有用。 3.若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主按规则办理 退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和料理 1.基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金料理东说念主合 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 2.基金银行账户的开立和使用，限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。 3.基金银行账户的开立和料理当合适银行业监督料理机构的联系规则。 4.在合适法律法例规则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金资 产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 1.基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 151 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于高慢开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的料理和运用 由基金料理东说念主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管家具启 始运营后,基金料理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本族具托管资金账户 中扣还基金料理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户灵通讯息求教基金料理东说念主。 4.基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理作事，基 金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的规则以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》 实施。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则实施。 （五）债券托管专户的开设和料理 《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加宇宙银行间同行拆 借商场的来去资历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的联系规则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订宇宙银行间债券商场债券回购主条约。 （六）其他账户的开立和料理 1. 在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规则和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管 东说念主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用 并料理。 2.法律法例等联系规则对关连账户的开立和料理另有规则的，从其规则办理。 （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护 基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主捏有。实 物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用限定的资产不承担看护使命。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 152 （八）与基金财产联系的紧要合同的看护 与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有规则 外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期 限不少于法律法例规则的最低年限。 五、基金资产净值盘算推算和司帐核算 （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时刻及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。某一类别基金份额净值是按照每 个来去日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 每个来去日盘算推算各种基金份额的基金净值信息，并按规则表露。 2.基金料理东说念主应每来去日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或《基金合同》 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个来去日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其他投资等捏续以公允价值计量的金融资产及负 债。 2.估值方法 （1）证券来去所上市的有价证券的估值 1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来去市价，细则公允价钱； 2）来去所商场上市来去或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东说念主与 基金托管东说念主共同细则； 3）对在来去所商场上市来去的可退换债券，按照逐日收盘价算作估值全价； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 153 4）来去所上市的资产支捏证券，选拔估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来去所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，选拔估值时刻细则公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在来去所上市后，按来去所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规则 细则公允价值。 4）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不存 在商场步履或商场步履很少的情况下，则选拔估值时刻细则公允价值。 （3）宇宙银行间债券商场来去的债券、资产支捏证券等固定收益品种，选拔估值时刻 细则公允价值。 （4）合并证券同期在两个或两个以上商场来去的，按证券所处的商场分别估值。 （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近来去日结算价估值。 （6）中小企业私募债，选拔估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 （7）如有可信根据标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来去的股票实施。 （9）关连法律法例以及监管部门、自律王法另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、程序及相 关法律法例的规则或者未能充分休养基金份额捏有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原 因，两边协商贬责。 根据联系法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东说念主对基金净值信息的盘算推算 结果对外赐与公布。 3.特殊情形的处理 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 154 基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的障碍不算作基 金份额净值谬妄处理。 （三）基金份额净值谬妄的处理方式 1.当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值谬妄； 基金份额净值出现谬妄时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的 措施退却损失进一步扩大；谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理 东说念主应当公告；当发生净值盘算推算谬妄时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基 金酿成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 2.当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行抵偿： (1)本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议实施，由此给基金份额 捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 (2)若基金料理东说念主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管 东说念主未对盘算推算过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面阐述，基金份额净值出错且酿成基金份额捏 有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的使命。 (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算结果，天然屡次再行盘算推算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的盘算推算结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 (4)由于基金料理东说念主提供的信息谬妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值盘算推算谬妄而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔 付。 3.由于证券来去所及登记结算公司发送的数据谬妄，联系司帐轨制变化或由于其他不可 抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，然则 未能发现该谬妄而酿成的基金份额净值盘算推算谬妄，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。 但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施放松或摈斥由此酿成的影响。 4.基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统配置而产生的净值盘算推算尾差，以基金料理 东说念主盘算推算结果为准。 5.前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所波及的证券/期货来去商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 155 2.因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估 值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停估 值； 4.占基金相称比例的投资品种的估值出现紧要改换，而基金料理东说念主为保障投资东说念主的利益， 已决定延长估值； 5.如果出现基金料理东说念主觉得属于紧要事故的任何情况，导致基金料理东说念主不可出售或评估 基金资产时； 6.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 （五）基金司帐轨制 按国度联系部门规则的司帐轨制实施。 （六）基金账册的建立 基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金料理东说念主颓落时配置、记录 和看护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的盘算推算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与论说的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 2.报表复核 基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对不符时， 应实时求教基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据王人备一致。 3.财务报表的编制与复核时刻安排 (1)报表的编制 基金料理东说念主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日 起 15 个作事日内完成基金季度论说的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说的财务司帐 论说应当经过审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。 (2)报表的复核 基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度联系规则为准。 基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关连报表及论说。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 156 （八）基金料理东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额捏有东说念主名册的看护 基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例规则的最低年限。如不可妥善看护， 则按关连法例承担使命。 在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将联系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命逃匿义务。 七、争议贬责方式 因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合贬责，协商、融合不可 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间诚实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，休养基金份额捏有东说念主的正当权益。 本条约受中国法律统领。 八、托管条约的变更和隔断 （一）托管条约的变更程序 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管条约隔断出现的情形 1.《基金合同》隔断； 2.基金托管东说念主散伙、照章被清除、收歇或由其他基金托管东说念主接受基金资产； 3.基金料理东说念主散伙、照章被清除、收歇或由其他基金料理东说念主接受基金料理权； 4.发生法律法例或《基金合同》规则的隔断事项。 （三）基金财产的清理 1.基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个作事日内成立清理小 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 157 2.基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、合适 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 3.基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 4.基金财产清理程序： (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作清表面说； (5)遴聘合适《证券法》规则的司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务 所对清表面说出具法律意见书； (6)将清理结果报中国证监会备案并公告； (7)对基金财产进行分拨。 5.基金财产清理的期限为 6 个月。 6.清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 7.基金财产清理剩余资产的分拨： 依据基金财产清理的分拨有斟酌，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按各种基金份额在基金合同隔断事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细则剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 8.基金财产清理的公告 清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行 公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在规则网站上，并将清表面说辅导性公告登载 在规则报刊上。 9.基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低年限。 §20 基金份额捏有东说念主服务 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 158 如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请实时通过下述方式估计基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面瓦解本招募阐述书，并同意全部内容。 对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权在符 正当律法例的前提下，增多和修改关连服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金料理东说念主不承担任何使命。 若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及来去服务 机构投资者可通过基金料理东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金料理东说念主 网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金料理东说念主电子直销具体王法请参见基金料理东说念主网 站关连公告和业务王法。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金料理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有场外基金来去查询、账户查询和基金料理东说念主照章表露的各种基金信息等服务， 包括基金家具基本信息（包括基金称呼、料理东说念主称呼、基金代码、风险品级、捏有份额、单 位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期论说和基金料理东说念主最新动态等各 类贵寓。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金料理东说念主通过电子邮件形势向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售， 请以本基金基金合同和招募阐述书关连条目为准）如期发送场应酬易电子邮件对账单（包括 基金称呼、基金代码、捏有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略的除外。 2、基金料理东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者如期发送场应酬易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金料理东说念主不提供投资东说念主的场内来去（本基金是否支捏场内来去， 请以本基金基金合同和招募阐述书关连条目为准）对账单服务，投资东说念主可到来去网点打印或 通过来去网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。 （二）资讯服务 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 159 投资东说念主明察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关连的账户服务求教、来去说明求教、重要公 告求教、步履音书、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连招引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、东说念主工服务：提供每周 7 天，逐日不少于 8 小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主不错通过该热线赢得投资谈论、业务谈论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 （二）在线服务 投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24 小时）：提供业务王法、净值信息等自助谈论服务。 2、东说念主工服务：提供每周 7 天，逐日不少于 8 小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主可通过该方式赢得投资谈论、业务谈论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 五、投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 160 §21 其他应表露事项 标题 公告日历 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投 资关联方承销可退换公司债券的关联交 易公 告 2022-07-05 南边基金对于旗下部分基金增多东方证券为 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-06-17 南边基金对于旗下部分基金增多华宝证券为 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-06-01 南边基金对于旗下部分基金增多华夏钞票为 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-04-29 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金 2022 年第 1 季度论说 2022-04-22 南边基金对于旗下部分基金增多宁波银行动 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-04-20 南边基金对于旗下部分基金增多招商银行动 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-04-19 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投 资关联方承销证券的关联来去公告 2022-04-16 南边基金对于旗下部分基金增多国泰君安为 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-04-06 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金 2021 年年度论说 2022-03-31 南边基金对于旗下部分基金增多创金启富为 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-03-31 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投 资关联方承销证券的关联来去公告 2022-03-26 南边基金对于旗下部分基金增多兴业证券为 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-03-11 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投 资关联方承销证券的关联来去公告 2022-02-12 南边基金对于旗下部分基金增多利得基金为 销售机构及灵通关连业务的公告 2022-02-07 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金 2021 年第 4 季度论说 2022-01-24 南边基金对于调整中国银行各来去渠说念基金 申购费率优惠尺度的公告 2022-01-18 注：其他表露事项详见基金料理东说念主发布的关连公告 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 161 §22 招募阐述书存放极度查阅方式 本招募阐述书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书原本 为准。 基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 162 §23 备查文献 1、中国证监会准予本基金召募注册的文献 2、《南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金基金合同》 3、《南边品性优选生动配置混杂型证券投资基金托管条约》 4、《南边基金料理股份有限公司绽开式基金业务王法》 5、法律意见书 6、基金料理东说念主业务资历批件、营业牌照 7、基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照 8、中国证监会要求的其他文献 南边基金料理股份有限公司 2022 年 8 月 9 日
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